新北洋遭警示

新北洋（股票代码：002376）因内幕信息管理存在缺陷，山东证监局在2018年9月对其进行了警示函的监管措施。以下为具体情况的细致剖析：

一、违规概况

新北洋在内幕信息的管理上出现了几处不当之处。内幕信息知情人登记存在疏漏。在2016年和2017年的年度报告中，仅有签字注册会计师被登记，其他知晓年报内容的审计人员却未被纳入登记。部分董事和监事通过控股股东北洋集团的人员接收会议资料，但这些人员并未被登记为内幕信息知情人。更令人遗憾的是，部分登记表竟缺失法定代表人的签字。涉及内幕信息的某些重要事项未被登记。例如，董事辞职、定期报告的业绩预告或修正、商誉减值计提以及会计政策变更等关键事项并未进行内幕信息登记。公司在处理重大事项时缺乏相应的记录机制。以公司2016年启动的非公开发行股票项目为例，涉及国资委批复和预案修订等关键环节的进程并未制作备忘录，后续事项也未得到补充登记。

二、处理措施分析

山东证监局认定新北洋的上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》的相关条款。依据此规定，证监局对新北洋采取了出具警示函的监管措施，并要求公司严格执行内幕信息管理制度。

三、公司背景简介

新北洋成立于2002年，是由威海北洋电气集团发起设立的高新技术企业。公司在智能打印识别及系统集成产品研发、生产和销售领域具有深厚的实力，于2010年在深交所成功上市。如同以上所述，公司在内幕信息管理方面存在一些问题，这需要公司高度重视并加强内部管理，确保合规运营。

注：当前时间为2025年3月31日，上述信息基于2018年的监管公开记录。希望新北洋能从此次监管事件中吸取教训，加强内部管理，为投资者和股东创造更大的价值。此次事件也为其他上市公司敲响了警钟，提醒各公司需严格遵守相关法规，确保公司治理的透明度和公正性。